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上投摩根基金管理有限公司关于提请直销非自然人客户及时完善受益所有人信息的公告

发布于:2019-12-20   16:02:00 来源:上投摩根基金 字号:A-  A+

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)的规定,基金公司应加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息,并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。同时了解、收集并妥善保存信息和资料,包括非自然人客户股权或者控制权的相关信息及股东或者董事会成员登记信息。

为落实此项规定,上投摩根基金管理有限公司(以下简称“我司”)将于2020年2月1日起,对无特殊理由但仍未完善受益所有人相关信息的直销非自然人客户采取限制基金认购、申购等买入交易的措施。

为确保贵机构账户的正常使用,请尽快联系客户经理,及时通过我司直销柜台完善受益所有人信息并提供相关证明材料,以免影响交易。

如有疑问,请联系客户经理、拨打我公司客户服务电话400-889-4888、021-38794888或登录我公司网站www.cifm.com了解相关情况。(法规见附件)

特此公告。

上投摩根基金管理有限公司

附件:中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知【〔2017〕235 号】