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专业机构开户所需文件清单及下载

发布于: 2021-04-16   19:14:00 来源: 上投摩根基金 字号: A-    A+

一、上投摩根提供给客户填写的资料

1、《账户开户/销户申请表》一式三份

需加盖公章、法人章或法人签名,右下角方框授权经办人签字

2、《账户类业务授权委托书》一份

a.账户业务经办人可为一人或多人,授权的经办人需与《账户开户/销户申请表》右下角“机构经办人签字”处签字人一致)

b.底部加盖公章、法人章或法人签名

3、《印鉴卡》一式三份

上面方框内预留交易印鉴,下方填写交易印鉴签字人/签章人(若有)的身份信息,底部加盖公章、法人章或法人签名

4、《专业投资者告知书及投资者确认函》一式两份,需加盖公章

5、《非自然人客户受益所有人信息登记表》一份

正反面打印,前三行必填,勾选和填写相应内容,最下方加盖公章

二、客户提供给上投摩根的资料

1、最新版营业执照复印件(三证合一),需加盖公章

2、法人代表、授权经办人、账单收件人、印鉴签字人或签章人、受益所有人身份证正反面复印件

中国公民请提供身份证正反面复印件,港澳台居民请提供港澳台居民证件,外国公民请提供护照首页复印件,均需加盖公章

3、银行账户开户证明复印件

该银行账户指《账户开户/销户申请表》上所填写的银行账户,为投资者申购款和赎回款的资金往来银行账户,需加盖公章(如银行账户为基本户,可提供《开户许可证》复印件,加盖公章;如银行账户为一般户,可提供《开立单位银行结算业务申请书》复印件,加盖公章)

4、金融许可证复印件

此证一般由“两会”颁发,需加盖公章

5、受益所有人判别依据支持文件复印件

本文件即指《非自然人客户受益所有人信息登记表》上所填写内容的判别依据,作为公司户,该文件可为股权结构图、审计报告、年报等显示股权结构的部分,需加盖公章

注:客户将上述文件准备齐全并填写、盖章完毕后,与上投摩根投资顾问联系办理后续开户事宜,我司目前仅接受原件开户。

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