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专业机构产品户开户所需文件清单及下载

发布于: 2021-04-16   10:58:00 来源: 上投摩根基金 字号: A-    A+

一、上投摩根提供给客户填写的资料

1、《账户开户/销户申请表》一式三份

需加盖公章、法人章或法人签名,右下角方框授权经办人签字

2、《账户类业务授权委托书》一份

a.账户业务经办人可为一人或多人,授权的经办人需与《账户开户/销户申请表》右下角“机构经办人签字”处签字人一致)

b.底部加盖公章、法人章或法人签名

3、《印鉴卡》一式三份

上面方框内预留交易印鉴,下方填写交易印鉴签字人/签章人(若有)的身份信息,底部加盖公章、法人章或法人签名

4、《专业投资者告知书及投资者确认函》一式两份,需加盖公章

5、《非自然人客户受益所有人信息登记表》一份

正反面打印,前三行必填,勾选和填写相应内容,最下方加盖公章

6、《产品类开户信息补充收集表》一份

填写产品的相关信息,每个空格都为必填项。底部加盖公章、法人章或法人签名,授权经办人签字

二、客户提供给上投摩根的资料

1、最新版营业执照复印件(三证合一),需加盖公章

2、法人代表、授权经办人、账单收件人、印鉴签字人或签章人、受益所有人身份证正反面复印件

中国公民请提供身份证正反面复印件,港澳台居民请提供港澳台居民证件,外国公民请提供护照首页复印件,均需加盖公章

3、银行账户开户证明复印件

该银行账户指《账户开户/销户申请表》上所填写的银行账户,为所开立产品户的托管户,亦为投资者申购款和赎回款的资金往来银行账户,需加盖公章

4、金融许可证复印件

此证一般由“两会”颁发,需加盖公章

5、受益所有人判别依据支持文件复印件

本文件即指《非自然人客户受益所有人信息登记表》上所填写内容的判别依据,作为产品户,如产品不含持有超过25%权益份额的自然人,该文件可为产品合同中含有投资经理信息的那页;如产品含有持有超过25%权益份额的自然人,则无需提供该文件

6、产品批复和产品合同首位页复印件

需加盖公章。产品批复上的产品名称需与基金账户名称关键词眼一致;若贵司将旗下已成立的产品进行重新命名并用命名后的名称作为基金账户名称,需出具产品名称与基金账户名称之间的关联说明,并在此文件上加盖公章

注:客户将上述文件准备齐全并填写、盖章完毕后,与上投摩根投资顾问联系办理后续开户事宜,我司目前仅接受原件开户。

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